FalconX、CFTCと180万ドルで和解：未登録違反に対処

Last Updated on 2024-05-14 05:05 by admin

FalconXは、先物委託業者として登録しなかったことによる商品法違反の新たに発表された告発に対し、商品先物取引委員会（CFTC）との間で180万ドルの和解金を支払うことで合意しました。この和解には、金銭的な罰金の支払いに加え、FalconXはアメリカ国内の顧客に対して暗号資産デリバティブ取引プラットフォームへのアクセス提供を停止する必要があります。

FalconXは「Edge」という製品を通じて、アメリカを含む機関投資家に対し、様々な暗号資産取引所でのデリバティブ取引（先物およびスワップ取引を含む）へのアクセスを提供する暗号資産プライムブローカーとして機能していました。しかし、CFTCに適切に登録されていませんでした。FalconXのポートフォリオ企業の一つであるFalconX Bravoは、昨年8月からスワップディーラーとしてCFTCに登録されています。

CFTCによると、FalconXが機関投資家向けにビジネスを行う方法は、FalconXが取引を行っていた暗号資産取引所に正確な顧客確認（KYC）情報が提供されないことが多かったとされます。しかし、CFTCが2023年3月にBinanceとその元CEOであるChangpeng “CZ” Zhaoに対して同様の違反で訴訟を起こした後、FalconXは顧客からの顧客識別情報の収集方法を自主的に「変更し、強化」しました。これには、顧客に資産の最終的な受益者の所在地、企業本部の所在地、および投資家のEdgeアカウントを管理する従業員の所在地を特定することが含まれます。

これらの新しい、より厳格なKYC要件が導入された後、FalconXはEdgeの顧客が半減したとCFTCに報告しました。和解合意において、CFTCはFalconXの是正努力と調査への「大幅な協力」が、さもなければ課された可能性のある罰金よりも低い罰金につながったと述べました。

FalconXは、1,179,008ドルの不正利得の返還と589,504ドルの民事罰金を支払い、未登録の先物委託業者としての行為を停止する必要があります。

【ニュース解説】

暗号資産取引業者であるFalconXが、商品先物取引委員会（CFTC）との間で、先物委託業者としての登録を怠ったという違反に対して、和解金として180万ドルを支払うことに合意したというニュースがありました。この和解には、アメリカ国内の顧客に対する暗号資産デリバティブ取引プラットフォームへのアクセス提供を停止することも含まれています。

このケースでは、FalconXが提供していた「Edge」というサービスを通じて、機関投資家に対して暗号資産のデリバティブ取引へのアクセスを提供していましたが、CFTCへの適切な登録がなされていなかったことが問題となりました。特に、顧客確認（KYC）情報の不備が指摘されています。KYCは、金融犯罪の防止に不可欠なプロセスであり、顧客の身元を確認し、不正行為やマネーロンダリングを防ぐために重要です。

FalconXは、CFTCがBinanceとその元CEOに対して訴訟を起こした後、自主的にKYCプロセスを強化しましたが、その結果、顧客の半数を失うという影響がありました。CFTCは、FalconXの是正努力と調査への協力を評価し、可能性のあった罰金よりも低い金額での和解に至りました。

このニュースは、暗号資産業界における規制の重要性と、規制当局が業界の健全な発展のために積極的に介入していることを示しています。業界のプレイヤーは、適切な登録と規制への準拠が必要であり、KYCや反マネーロンダリング（AML）の基準を遵守することが求められます。

このような規制の強化は、投資家保護を強化し、市場の透明性を高めることに寄与しますが、一方で、規制コストの増加やビジネスモデルの変更を余儀なくされる企業も出てくる可能性があります。長期的には、より厳格な規制環境が暗号資産市場の成熟と信頼性の向上につながると考えられますが、短期的には業界の一部のプレイヤーにとっては課題となるでしょう。

また、このような和解は、他の暗号資産関連企業に対しても、規制への準拠を促す警鐘となり、業界全体の法的枠組みの整備に影響を与える可能性があります。

from FalconX Settles With CFTC for $1.8M Over Failure to Register as Futures Commission Merchant.